公告日期：2022-04-06

债券代码：143851 债券简称：18华宝04
债券代码：155340 债券简称：19华宝01
债券代码：163407 债券简称：20华宝01
债券代码：188690 债券简称：21华宝01
中信证券股份有限公司关于

华宝投资有限公司公司董事、总经理及债券信息披露事务负
责人发生变动事项的受托管理事务临时报告

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2022 年 4 月

重要声明

本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《华宝投资有限公司 2018年公开发行公司债券（第二期）募集说明书（面向合格投资者）》《华宝投资有限公司 2019 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》《华宝投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》《华宝投资有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书》《华宝投资有限公司 2018 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》《华宝投资有限公司 2019 年公开发行公司债券受托管理协议》《华宝投资有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及华宝投资有限公司（以下简称“华宝投资”、“发行人”和“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

（一）发行人名称

中文名称：华宝投资有限公司

英文名称：Hwabao Investment Co.LTD
（二）本期公司债券核准文件及核准规模

1、2018 年 5 月 15 日，发行人召开董事会，会议通过了《华宝投资有限公
司第三届董事会第二十次会议决议》（华宝投资董字[2018]第 03 号），同意发行人申请面向合格投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含 65 亿元）公司债券。具体发行规模及分期方式提请公司股东授权董事会后，由董事会授权公司经营管理层根据公司资金需求情况及市场情况，在前述范围内确定。

2018 年 6 月 14 日，发行人控股股东中国宝武出具了《关于华宝投资发行公
司债券的批复》，批准发行人面向合格投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含65 亿元）的公司债券。

2、2018 年 6 月 28 日，发行人经营管理层在董事会授权下，确定 2018 年公
司债券发行规模为不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元），可分期发行。经中国证监会（证监许可〔2018〕1342 号）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。

3、2018 年 12 月 21 日，发行人经营管理层在董事会授权下，确定 2019 年
公司债券发行规模为不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元），可分期发行。经中国证监会（证监许可[2019]235 号）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的公司债券。

4、2021 年 4 月 6 日，发行人召开董事会，会议通过了《华宝投资有限公司
第三届董事会第三十三次会议决议》（华宝投资董字[2021]第 01 号），同意发行人申请面向专业投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含 65 亿元）公司债券，可分次注册，分期公开发行，首次注册规模不超过 48 亿元（含 48 亿元）。

2021 年 4 月 30 日，发行人控股股东中国宝武出具了《关于华宝投资申请续
发 65 亿元公司债券的批复》，批准发行人面向专业投资者公开发行不超过人民

币 65 亿元（含 65 亿元）的公司债券，可分批注册；首次注册规模不超过 48 亿
元（含）。

2021 年 6 月……
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