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公告日期：2021-05-07
债券代码： 143808 债券简称： 18华宝01
债券代码： 143850 债券简称： 18华宝03
债券代码： 143851 债券简称： 18华宝04
债券代码： 155340 债券简称： 19华宝01
债券代码： 163407 债券简称： 20华宝01
中信证券股份有限公司关于
华宝投资有限公司公司董事及监事发生变动事项
的受托管理事务临时报告
债券受托管理人
中信证券股份有限公司
（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2021 年 5 月
1
重要声明
本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《 华宝投资有限公司 2018
年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者） 》 《 华宝投资有
限公司 2018 年公开发行公司债券（第二期）募集说明书（面向合格投资者） 》
《 华宝投资有限公司 2019 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书（面向合
格投资者） 》《 华宝投资有限公司 2020 年公开发行公司债券（第一期）募集说
明书（面向合格投资者） 》 《 华宝投资有限公司 2018 年公开发行公司债券之债
券受托管理协议》 《 华宝投资有限公司 2019 年公开发行公司债券受托管理协议》
等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及华宝投资
有限公司（以下简称“华宝投资”、 “发行人”和“公司” ）出具的相关说明文件以
及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺
或声明。
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一、 本次债券的基本情况
（一）发行人名称
中文名称：华宝投资有限公司
英文名称： Hwabao Investment Co.LTD
（二） 本期公司债券核准文件及核准规模
1、 2018 年 5 月 15 日，发行人召开董事会，会议通过了《华宝投资有限公
司第三届董事会第二十次会议决议》（华宝投资董字[2018]第 03 号），同意发行
人申请面向合格投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含 65 亿元）公司债券。
具体发行规模及分期方式提请公司股东授权董事会后，由董事会授权公司经营管
理层根据公司资金需求情况及市场情况，在前述范围内确定。
2018 年 6 月 14 日，发行人控股股东中国宝武出具了《关于华宝投资发行公
司债券的批复》，批准发行人面向合格投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含
65 亿元）的公司债券。
2、 2018 年 6 月 28 日，发行人经营管理层在董事会授权下，确定 2018 年公
司债券发行规模为不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元），可分期发行。经中国证
监会（证监许可〔 2018〕 1342 号）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公
开发行面值总额不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。
3、 2018 年 12 月 21 日，发行人经营管理层在董事会授权下，确定 2019 年
公司债券发行规模为不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元），可分期发行。经中国
证监会（证监许可[2019]235 号）核准，发行人获准在中国境内向合格投资者公
开发行面值总额不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的公司债券。
（ 三） 2018 年公开发行公司债券基本情况
2018 年 9 月 17 日，发行人发行华宝投资有限公司 2018 年公开发行公司债
券（第一期） ，债券简称为“ 18 华宝 01” ， 债券代码为“ 143808” 。 18 华宝 01
期限为 3 年期， 票面利率为 4.60%， 实际发行规模 24 亿元， 起息日为 2018 年 9
月 17 日， 于 2018 年 10 月 8 日起在上海证券交易所上市。
2018 年 10 月 16 日，发行人发行华宝投资有限公司 2018 年公开发行公司债
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券（ 第二期）（ 面向合格投资者）（ 品种一），债券简称为“ 18 华宝 03” ， 债
券代码为“ 143850” 。 18 华宝 03 期限为 3 年期， 票面利率为 4.30%， 实际发行
规模 11 亿元， 起息日为 2018 年 10 月 16 日， 于 2018 年 10 月 25 日起在上海证
券交易所上市。
2018 年 10 月 16 日，发行人发行华宝投资有限公司 2018 年公开发行公司债
券（ 第二期）（ 面向合格投资者）（品种二） ，债券简称为“ 18 华宝 04”，债
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