公告日期：2019-09-12

债券代码：122428.SH 债券简称：15 信投01
债券代码：150832.SH 债券简称：18 信投C1
债券代码：151078.SH 债券简称：19 信投C1
债券代码：151427.SH 债券简称：19 信投C2
债券代码：151552.SH 债券简称：19 信投C3
中泰证券股份有限公司
关于
中信建投证券股份有限公司重大事项
临时受托管理事务报告
受托管理人：中泰证券股份有限公司
重要声明
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“发行人”或“公
司”）。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺
或声明。
中泰证券股份有限公司
关于中信建投证券股份有限公司重大事项
临时受托管理事务报告
中泰证券作为中信建投发行的“15 信投01”、“18 信投C1”、“19 信投C1”、
“19 信投C2”、“19 信投C3”的债券受托管理人，持续密切关注对持有人权益
有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理
人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定，现就相关事项报告如
下：
一、主要财务数据概况
截至2018 年12 月31 日，发行人经审计合并口径的净资产为478.63 亿元，
借款余额为687.74 亿元。截至2019 年8 月31 日，发行人借款余额为797.61 亿
元，累计新增借款金额109.87 亿元，累计新增借款占上年末（即2018 年末）经
审计净资产比例为22.96%，超过20%。
二、新增借款的分类披露
（一）银行贷款
截至2019 年8 月31 日，发行人银行借款余额较2018 年末减少4.09 亿元，
变动额占上年末经审计净资产的比例为-0.85%，主要系短期借款余额减少所致。
（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具
截至2019 年8 月31 日，发行人（包括公开发行公司债券、非公开发行公司
债券、次级债券、证券公司短期公司债券、金融债券、证券公司短期融资券、境
外美元债及永续次级债券等）余额较2018 年末增加192.29 亿元，变动额占上年
末净资产的比例为40.18%，主要系发行人发行次级债券、永续次级债券、金融
债券、证券公司短期融资券余额增加所致。
（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
不适用。
（四）其他借款
截至2019 年8 月31 日，发行人其他借款（含收益凭证、转融资等）余额较
2018 年末减少78.33 亿元，变动额占上年末净资产的比例为-16.37%，主要系收
益凭证、转融资余额减少所致。
三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于发行人正常经营活动范围。发
行人财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对发
行人经营情况和偿债能力产生不利影响。
中泰证券作为相关债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准
则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告，并就上述事项提醒
投资者关注相关风险。
中泰证券后续将密切关注对各期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有
人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、
及各期债券《受托管理协议》的规定履行债券受托管理人职责。
（以下无正文）

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。