公告日期：2018-09-05

债券代码：122428 债券简称：15 信投 01

债券代码：136438 债券简称：16 信投 G1

债券代码：136606 债券简称：16 信投 G2

中泰证券股份有限公司

关于

中信建投证券股份有限公司

2015 年、2016 年公司债券

重大事项受托管理临时事务报告

受托管理人：中泰证券股份有限公司

2018 年 9 月

重要声明

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）编制本报告的内容及信息

均来源于中信建投证券股份有限公司（以下简称 “中信建投证券”、 “发行人”或

“公司”）。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中泰证券所作的承诺

或声明。

中泰证券股份有限公司关于中信建投证券股份有限公司

2015 年、2016 年公司债券

重大事项受托管理临时事务报告

中泰证券作为中信建投证券发行的 “15 信投 01” 、 “16 信投 G1”、“16 信投

G2”的债券受托管理人，持续密切关注对持有人权益有重大影响的事项。根据

《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》 等相关

规定及《受托管理协议》的约定，现就相关重大事项报告如下：

一、 仲裁中当事人基本情况

（一）仲裁事项一

案件的唯一编码 （2018）京仲案字第 2495 号

当事人姓名/名称 申请人：中信建投证券股份有限公司；

被申请人：黄卿乐

当事人与发行人的关系 申请人系发行人

（二）仲裁事项二

案件的唯一编码 （2018）京仲案字第 2496 号

当事人姓名/名称 申请人：中信建投证券股份有限公司；

被申请人：北京首航波纹管制造有限公

司

当事人与发行人的关系 申请人系发行人

（三）仲裁事项三

案件的唯一编码 （2018）京仲案字第 2709 号

当事人姓名/名称 申请人：中信建投证券股份有限公司

（代表“中信建投证券龙兴 824 号定向

资产管理计划”）；被申请人：国广环球

资产管理有限公司

当事人的法律地位 中信建投证券龙兴 824 号定向资产管理

计划是发行人作为管理人成立的定向

资产管理计划，委托人为交银施罗德资

产管理有限公司

当事人与发行人的关系 申请人系发行人

二、 仲裁情况

（一）仲裁事项一

案件的唯一编码 （2018）京仲案字第 2495 号

本次诉讼/仲裁的受理时间 2018 年 8 月 10 日

本次诉讼/仲裁的知悉时间 2018 年 8 月 10 日

本次诉讼/仲裁的案由 合同纠纷

诉讼/仲裁的标的 1 、被申请人偿还回购款人民币

87,000,000 元； 2、被申请人向申请人支

付逾期还款的利息及罚息 1,456,583.33

元（利息：以 111,200,000 元为基数，

2018 年 6 月 22 日（含）至 2018 年 7

月 11 日（含）以年利率 7.5%计利息

463,333.33 元；以 87,000,000 元为基数，

自 2018 年 7 月 12 日（含）至 2018 年 8

月 6 日（含）以 7.5% 年利率计利息

471,250.00 元。罚息：按每日万分之五

计算，2018 年 7 月 26 日（含）至 2018

年 8 月 6 日（含）的罚息以 87,000,000

元为基数为 522,000 元。利息从 2018

年 6 月 22 日（含）起计至全部欠款清

偿完毕之日止，罚息从 2018 年 7 月 26

日（含）起计至全部欠款清偿完毕之日

止）。（仲裁标的合计 88,456,583.33 元）

立案/接受仲裁的机构 北京市仲裁委员会

裁判结果 已仲裁立案，审理中

裁判结果的做出时间 -案件基本情况 2017 年 4 月 10 日，申请人与被申请人

签订《股票质押式回购交易客户业务协

议》及《交易申请书（初始交易）》，被

申请人质押 4,295 万股首航节能股票，

申请人向被申请人发放融资款

111,200,000 元。2018 年 7 月 10 日，双

方签署《股票质押式回购交易客户申请

书（补充交易）》，约定被申请人及其一

致行动人的任意一笔违约，均视为被申

请人违约。2018 年 7 月 25 日，被申请

人的一致行动人北京首航波纹管制造

有限公司在申请人处的一笔股票质押

合约违约。根据上述补充协议，被申请

人也构成违约，应履行购回义务。另根

据《股票质押式……
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