公告日期：2017-05-02

中信建投证券股份有限公司公司债券2016年年度报告摘要

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一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司债券相关事项、经营

和财务状况，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）仔细

阅读年度报告全文。

二、公司债券基本情况

截至本年度报告摘要出具日，本公司在境内发行并在证券交易所、全国中小

企业股份转让系统上市或转让，且尚未全额兑付的债券信息如下：

公司债券简称 代码 交易场所

15中信建 123268.SH 上海证券交易所

15中信投 123238.SH 上海证券交易所

15中建投 123202.SH 上海证券交易所

15信建投 125992.SH 上海证券交易所

15信投01 122428.SH 上海证券交易所

16信投G1 136438.SH 上海证券交易所

16信投G2 136606.SH 上海证券交易所

17信投D1 145294.SH 上海证券交易所

17信投D2 145360.SH 上海证券交易所

17信投D3 145424.SH 上海证券交易所

三、公司主要财务数据

公司最近两年主要会计数据以及财务指标列示如下：

单位：元

2016年（末） 2015年（末）

本年（末）比上年

（末）增减

总资产 181,695,040,215.27 183,188,374,920.45 -0.82%

归属于母公司股东的

净资产

41,063,050,289.11 30,106,164,635.91 36.39%

营业收入 13,258,770,356.80 19,011,208,526.13 -30.26%

归属于母公司股东的

净利润

5,259,251,675.20 8,638,825,423.47 -39.12%

息税折旧摊销前利润

（EBITDA）

9,884,067,417.28 14,538,479,363.18 -32.01%

经营活动产生的现金

流量净额

4,830,064,968.34 16,483,873,270.92 -70.70%

资产负债率 66.80% 72.81% -8.25%

中信建投证券股份有限公司公司债券2016年年度报告摘要

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EBITDA全部债务比 14.82% 21.59% -31.35%

利息保障倍数 3.69 4.94 -25.28%

注：

1、资产负债率=（负债总额-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（资产总额-代理买卖

证券款-代理承销证券款）；

2、EBITDA全部债务比=EBITDA/全部债务，全部债务=短期借款+拆入资金+金融负债

+衍生金融负债+卖出回购金融资产款+短期融资券+长期借款+应付债券；

3、利息保障倍数=（利润总额+利息支出-客户资金利息支出）/（利息支出-客户资金利

息支出）。

四、重大事项

（一）重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

报告期内，本公司不存在对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未

来前景等可能产生较大影响的重大诉讼或仲裁事项。

报告期内，本公司不存在重大违法违规或受到重大行政处罚的情况。

（二）破产重整相关事项

报告期内，本公司无破产重组事项。

（三）公司债券面临暂停或终止上市风险情况

报告期内，本公司债券不存在面临暂停或终止上市风险的情况。

（四）报告期内公司及其控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，

公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的事项

报告期内，公司及其股东无涉嫌犯罪被司法机关立案调查事项，公司董事、

监事及高级管理人员未出现被证券监管机构、自律组织采取行政处罚或公开谴责，

被财税、外汇和审计等部门作出处罚，以及涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的

记录。

中信建投证券股份有限公司公司债券2016年年度报告摘要

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（五）报告期内其他事项

1、诉讼情况

2012年9月14日，原告余晓凤（以下又称“原告”）在公司下属营业部开立

两融账户，签署了《融资融券业务合同书》及《融资融券交易风险揭示书》。2016

年6月1日，原告以公司为被告向北京市朝阳区人民法院提起诉讼，诉称公司擅

自操作原告账户，进行非法资金套现业务，并在6月30日进行强制平仓，严重

损害原告利益，造成重大经济损失，要求公司恢复原告账户2015年6月30日被

强制平仓前的资产原状，即现金人民币4,333,680元与若干股票。

由于原被告双方已在《融资融券业务合同书》中约定仲裁条款，约定向北京

仲裁委员会申请仲裁，因此，公司于201……
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