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公告日期：2013-12-11
中信建投证券股份有限公司
CHINA SECURITIES CO., LTD.
（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）
2013 年中信建投证券股份有限公司
债券上市公告书
主承销商（簿记管理人）
（住所：北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
二零一三年十二月十一日
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第一节 绪言
重要提示
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“发行人”或“本公司”）董
事会成员已批准本上市公告书，确信其中不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。
上海证券交易所（以下简称“上证所”）对本期公司债券上市的核准，不表明对
该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益
的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。
发行人本期债券评级为AAA；本期债券上市前，发行人最近一期末的净资产
为124.92亿元（截至2013年9月30日合并报表中所有者权益合计）；本期债券上市
前，公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润为15.26亿元（2010年、2011年
及2012年合并报表中归属于母公司所有者的净利润平均值），不少于本期债券一年
利息的1.5倍。
第二节 发行人简介
一、发行人基本信息
中文名称： 中信建投证券股份有限公司
英文名称： China Securities Co., Ltd.
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
注册资本： 人民币610,000万元
法定代表人： 王常青
成立日期： 2005年11月2日
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街188号
邮政编码： 100029
电话号码： （010）85130588
传真号码： （010）65186588
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互联网网址： www.csc108.com
客服热线： 95587
经营范围：
公司经中国证监会批准的业务范围为：证券承销与保
荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财
务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、
证券投资基金代销、融资融券、为期货公司提供中间
介绍业务、代销金融产品业务以及中国证监会批准的
其它业务。
二、发行人基本情况
（一）历史沿革及改制情况
本公司前身为中信建投证券有限责任公司，于2005年根据中国证监会《关于同
意中信建投证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2005]112号），由中信证
券股份有限公司和中国建银投资有限责任公司共同出资设立。2005年11月2日，本
公 司 取 得工 商 行政管 理 部 门核 发 的营业 执 照 ，企 业 法人营 业 执 照注 册 号
110000009017684，法定注册地址为北京市朝阳区安立路66号4号楼，注册资本为人
民币27亿元，其中中信证券股份有限公司出资16.2亿元人民币，占注册资本总额的
60%，中国建银投资有限责任公司出资10.8亿元人民币，占注册资本总额的40%。
本公司以受让的华夏证券股份有限公司原有的全部证券业务及相关资产为基础，按
照综合类证券公司的标准进行经营。
2010年11月11日，中国证监会下发《关于核准中信建投证券有限责任公司变更
持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]1588号），核准北京国有资本经
营管理中心持有本公司5%以上股权的股东资格，并对北京国有资本经营管理中心
依法受让原中信证券股份有限公司持有的本公司12.15 亿元股权（占出资总额
45%）无异议。2010年11月15日，本公司完成了工商登记变更。
根据《财政部关于中国建银投资有限责任公司向中央汇金投资有限责任公司划
转资产的批复》（财金函[2009]77号），原持股40%的本公司股东中国建银投资有限
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责任公司向中央汇金投资有限责任公司无偿划转其持有的本公司股权。2010年11月
22日，中国证监会下发《关于核准中信建投证券有限责任公司变更持有5%以上股
权的股东的批复》（证监许可[2010]1659号），核准中央汇金投资有限责任公司持有
本公司5%以上股权的股东资格，并对中央汇金投资有限责任公司依法取得原中国
建银投资有限责任公司划转持有的本公司10.80亿元股权（占出资总额40%）无异
议。2010年12月16日，本公司完成了工商登记变更。
2010年11月25日，中国证监会下发《关于核准中信建投证券有限责任公司变更
持有5%以上股权的股东的批复》（证监许可[2010]1693号），核准世纪金源投资集团
有限公司持有本公司5%以上股权的股东资格，并对世纪金源投资集团有限公司依
法受让原……
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