公告日期：2024-11-28

国金证券股份有限公司

关于

北京竞业达数码科技股份有限公司
2023 年度向特定对象发行 A 股股票
之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二四年十一月

声明

本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《北京竞业达数码科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的简称具有相同含义。

目 录

声明...... 1
目 录...... 2
释义...... 4
第一节 发行人基本情况 ...... 5

一、发行人概况 ...... 5

二、发行人主营业务 ...... 5

三、发行人主要经营和财务数据及指标 ...... 6

四、发行人主要风险 ...... 8
第二节 本次发行的基本情况 ...... 15

一、本次发行股票的种类和面值 ...... 15

二、发行方式及时间 ...... 15

三、发行对象及认购方式 ...... 15

四、定价基准日、发行价格及定价原则 ...... 16

五、发行数量 ...... 16

六、募集资金用途及数额 ...... 17

七、限售期 ...... 17

八、本次发行前滚存未分配利润的安排 ...... 18

九、上市地点 ...... 18

十、决议有效期 ...... 18
第三节 本次发行的保荐情况 ...... 19

一、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 19

二、保荐人与发行人之间的关联关系 ...... 20

三、保荐机构承诺事项 ...... 20
第四节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论...... 22

一、本次证券发行履行了必要的决策程序 ...... 22

二、本次证券发行符合《公司法》《证券法》相关规定 ...... 23

三、本次证券发行符合《注册管理办法》相关规定 ...... 24

四、本次证券发行符合《法律适用指引第 18 号》的相关规定 ...... 28

五、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 ...... 31

六、保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论 ...... 32

释义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

竞业达、公司、发行人 指 北京竞业达数码科技股份有限公司

本次发行 指 本次向特定对象发行股票的行为

本上市保荐书 指 国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限
公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票之上市保荐书

A 股 指 境内上市的人民币普通股股票

定价基准日 指 本次发行的发行期首日

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

保荐人、保荐机构、主 指 国金证券股份有限公司

承销商、国金证券

申报律师 指 北京市中伦律师事务所

申报会计师 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期、最近三年一期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-9 月

报告期各期末 指 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31
日、2024 年 9 月 30 日

报告期末、最近一期末 指 2024 年 9 月 30 日

董事会 指 北京竞业达数码科技股份有限公司董事会

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。