公告日期：2024-11-27

一心堂药业集团股份有限公司

重大信息内部报告制度

2024 年 11 月 26 日

一心堂药业集团股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公
司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司控股子公司、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东；

（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。

第二章 重大信息的范围

第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公
司、控股子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更过程： （一）拟提交公司董事会的事项，包括（但不限于）：

1、公司的经营计划和投资方案；

2、公司的年度财务预算方案和财务决算方案；

3、公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

4、公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

5、公司重大收购、收购本公司股票或合并、分立、解散及变更公司形式的方案；6、公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项；

7、公司内部管理机构的设置；

8、聘任或解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

9、公司的基本管理制度及其修改方案；

10、公司章程的修改方案；

11、聘任或更换为公司审计的会计师事务所；

12、公司定期报告。

（二）拟提交公司监事会审议的事项，包括（但不限于）：

1、公司的定期报告；

2、公司的年度财务预算方案和财务决算方案；

3、公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）经营活动重大事项：

1、经营方针或者经营范围发生重大变化（包括产品销售价格、材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规则发生重大变化等）；

2、公司主营业务发生或者将要发生重大变化；

3、订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生显著影响；

4、公司获得大额补贴或税收优惠等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

5、发生重大经营性或非经营性亏损；

6、业绩预告和盈利性预测的修正；

7、公司发生重大设备、安全等事故，对经营或者环境产生重大后果；

8、公司净利润或者主营业务利润发生重大变化；

9、利润分配及公积金转增股本；

10、新产品研制开发或获批生产；

11、新发明、新专利获得政府批准；

12、新公布的法律、法规、规则、行业政策可能对公司产生重大影响。

（四）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

1、购买资产

2、出售资产；

3、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

4、提供财务资助（含委托贷款等）；

5、提供担保（含对控股子公司担保等）；

6、租入或租出资产；

7、委托或者受托管理资产和业务；

8、赠与或受赠资产；

9、债权或者债务重组；

10、转让或者受让研发项目；

11、签订许可使用协……
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