公告日期：2024-12-28

国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司
2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：光洋股份

保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：010-85142899

保荐代表人姓名：刘婷 联系电话：010-85142899

现场检查人员姓名：聂敏、江祥

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 15 日

现场检查时间：2024 年 12 月 17 日-2024 年 12 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不 适
用

现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营管理场所；

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 √
履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况等
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司信息披露文件及相关支持性文件等。

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明细账，对相关人员进行访谈等。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规……
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