公告日期：2013-04-24

　　 金元证券股份有限公司

关于无锡华东重型机械股份有限公司

《2012年度内部控制自我评价报告》

的核查意见

金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为无锡

华东重型机械股份有限公司（以下简称“华东重机”或“公司”）首次公开发行

股票持续督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规和规范

性文件的要求，对华东重机《2012年度内部控制自我评价报告》进行了核查，

核查的具体情况如下：

一、公司内部控制的基本情况

（一）公司内部控制环境

1、公司治理结构

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求，建立

健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事等治理机构、议事规则和决策程序，

履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。

2、公司内部组织机构

公司根据经营管理需要和遵循不相容职务相分离的原则，对岗位及职责权限

进行合理分工和设置。设置了综合管理部、监察审计部、法务证券部、财务部、

制造管理部、市场营销部、项目管理部、技术研发部、工艺部、物资采购部、品

质保证部、人力资源部等12个部门。各部门之间分工明确，又相互联系，确保

各机构之间分工协作，相互制约，相互监督。

3、内部审计

由二名独立董事和一名董事组成的审计委员会，负责全面审查和监督公司的

财务报告、内部审计方案和内控制度的有效性。

监察审计部现有4名专职人员，部门负责人由董事会直接聘任。审计主要职

责是对公司及联营公司所有经营管理、账务状况、内控执行情况进行内部审计。

对公司外包业务进行审计结算，对公司外购外协业务进行审核并及时总结，作出

公正合理的评价，把结果上报审计委员会。 ……
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