公告日期：2013-04-24

　　 无锡华东重型机械股份有限公司

2012年度内部控制自我评价报告

为了保证公司健康稳定发展，保障公司资产安全，提高公司管理

水平和提高公司抗风险能力，并保护投资者利益不受损害，无锡华东

重型机械股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券

法》、《企业内部控制基本规范》等相关法规要求以及公司内部管理的

需要，继续完善公司内部控制制度，在报告期内制订了一系列制度、

规则。

公司内控部门根据公司制订的内控标准，对2012年度执行的内

控情况进行总结，对取得的成效及存在的不足之处进行了自我评价。

一、内部控制的目标

公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代管理要求的内部组

织结构；提高公司经营效率和效果；提高公司风险管理水平，保护投

资者合法权益；保护公司资产的安全和完整；防止、发现、及时纠正

错误和舞弊行为，保证会计资料信息披露真实可靠、合法完整；确保

国家有关法律法规在公司内得到有效贯彻执行。

二、公司建立内部控制制度遵循的原则

1.全面性原则：内部控制制度应包涵公司及公司所属单位部门的各

种业务和事项，包括内控的设计与运行检查监督。

2.重要性原则：内部控制制度建立应有侧重点，特别关注重要业务

单位，重大业务事项和高风险领域投资、借贷。

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3.客观性原则：内部控制制度的建立应根据公司内部已形成的经营、

管理制度基础上，根据实际进行适当调整，保证内控制度的设计和运

行的有效性。

三、内部控制评价的目的

公司进行年度内部控制自我评价的目的是为了及时发现公司内部

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