公告日期：2013-04-24

　　 金元证券股份有限公司

关于无锡华东重型机械股份有限公司

《内部控制规则落实自查表》

的核查意见

金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为无锡

华东重型机械股份有限公司（以下简称“华东重机”或“公司”）首次公开发行

股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券

交易所上市公司保荐工作指引》和深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年

年度报告披露工作的通知》，对华东重机出具的《无锡华东重型机械股份有限公

司内部控制规则落实自查表》进行了核查，具体情况如下：

一、华东重机内部控制规则落实情况自查表相关情况

华东重机对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情

况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门

和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对信息披露的内部

控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、

重大投资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，编制了《内部控制规则

落实自查表》。

二、保荐机构核查情况与核查意见

保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会

会议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各

项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其

他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行

沟通等方式，结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交

易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对华东重机填写的《内部

控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：华东重机填写的《内部控制规则落实自查表》能够

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