临近年末，又三家券商未能免于受罚。
三家券商同日遭罚，信息系统管理和内控存问题影响大。
12月27日，三家地方证监局披露罚单，信息系统管理和内控暴露问题较多。国信证券被深圳证监局采取责令改正措施，财通证券被浙江证监局采取出具警示函措施，恒泰证券被内蒙古证监局采取出具警示函措施。
就具体违规来看，财通证券重要信息系统权限访问控制不全面、数据质量控制机制未有效发挥作用；恒泰证券内控不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位；国信证券经纪业务和场外衍生品业务存在合规管理职责部门之间划分不清晰、部分账户实名制核查管控不充分、第三方合作风险管控防范不足等。
从上述三家券商的违规问题可以看出，信息系统管理和内部控制是券商合规运营的重要基石。一旦这些方面出现问题，不仅会对券商自身的运营造成严重影响，还可能对投资者造成损失。券商必须高度重视信息系统安全和内部控制管理，确保重要信息系统运行处于控制范围，加强合规风险管控，提升内部控制有效性。