公告日期：2024-11-27

苏州胜利精密制造科技股份有限公司 对外担保决策制度

苏州胜利精密制造科技股份有限公司

对外担保决策制度

(2024年11月修订)

第一条 为了加强对本公司对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保证公司的资产安全，根据《公司法》《证券法》《民法典》中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 担保的原则：公司对外担保应遵循平等、自愿、诚实信用的原则。
第三条 对外担保决策程序及权限范围

公司对外担保必须经董事会或股东会审议；应由股东会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后，方可提交股东会审批。

1、公司下列对外担保行为（包括但不限于），须经股东会审议通过。

(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

(2)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

(3)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

(4)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（5）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；

(6)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

股东会审议前款第（5）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会会议的其他股东所持表决权的半数以上通过。

2、应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。

3、上市公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对

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方提供反担保。

4、上市公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。

5、公司经理层负责实施具体的担保行为。

第四条 对外担保的信息披露：

公司董事会或股东会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括董事会或股东会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额。

公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、有关该担保事项董事会决议或股东会决议原件、刊登该担保事项信息的指定报刊等材料。

第五条 对外担保的内部管理

1、担保合同的签订：

未经公司股东会或董事会决议通过，董事、经理及公司的分支机构不得擅自代表公司签订担保合同。

（1）为他人担保，应订立书面合同；

（2）担保合同应合法、合理、合规；

（3）担保合同应依据《民法典》及相关法律法规明确约定债权范围及限额、担保方式和担保期间；

（4）公司原则上只提供一般保证，严格控制连带责任保证；

（5）为防范担保业务的风险，应视担保债务的具体情况采取反担保措施。
2、担保合同的管理责任部门为公司财务部，其主要职责为：

（1） 负责担保合同和反担保合同的保管。

（2） 加强对合同的管理，杜绝合同管理的漏洞，及时化解担保风险。

（3） 对主合同副本、担保合同、反担保合同及抵押权、质押权凭证等相关
原始资料有效保存、严格管理，每半年进行一次担保合同的检查、清理。

（4） 合同管理过程中，如果发现有证据证明被担保人丧失或可能丧失履
行债务能力时，应采取必要的解决措施；如果发现债权人与债务人恶意串通损害担保人利益的，应采取请求确认担保合同无效等措施；没有签订反担保合同的，

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如果发现被担保人可能丧失偿还能力的，应与被担保人落实反担保措施；由于被担保方违约而造成担保方经济责任的，担保方应及时向被担保方实施追偿。

3、公司应在办理担保业务一周内，向董事会书面备案。

第六条 对外担保的程序

1、申请：由被担保方提供担保申请书及有关资料；

2、审核：对被担保提供的资料进行调查及核实。……
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