公告日期：2011-08-23

证券代码：002426 证券简称：胜利精密 公告编号：2011-034

苏州胜利精密制造科技股份有限公司

关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》

（证监公司字［2007］28 号）、江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动

相关工作的通知》（苏证监公司字［2007］104 号）及江苏证监局（苏证监公

司字［2010］569 号）文等文件精神，为切实做好公司治理情况的自查、整改

工作，苏州胜利精密制造科技股份有限公司（以下简称“胜利精密”、 “股份

公司”、“公司”或“本公司”）本着实事求是的原则，严格按照《公司

法》、《证券法》等有关法律、行政法规及《公司章程》、三会议事规则等内

部规章制度，逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，现将自查情况详细

报告如下：

特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治

理方面存在以下有待改进的问题：

1、公司董事会专门委员会有待充分发挥其职能。

2、公司内部控制制度需进一步完善。

3、加强董事、监事及高级管理人员相关法律、法规及政策学习，提高规

范运作意识。

4、公司的信息披露管理工作需进一步完善和提升。

第一部分 公司自查情况

1

一、公司基本情况、股东状况

（一） 公司的发展沿革、目前基本情况

1、公司前身苏州胜利精密制造有限公司成立

2003 年 11 月 28 日，高玉根、徐家进、沈国泰、陈延良签订了《出资协议

书》，以现金方式出资组建苏州胜利精密制造有限公司（以下简称“胜利有

限”），注册资本为 1,008 万元。各股东均以自有资金出资。苏州立信会计师

事务所有限公司对胜利有限设立时的出资情况进行了验证，并出具了苏立信会

验（2003）第 2200 号《验资报告》。2003 年 12 月 5 日，胜利有限在江苏省苏

州工商行政管理局注册成立。

设立时，各股东的出资情况及胜利有限的股权结构如下：

股东 出资额（万元） 出资比例

高玉根 252 25%

徐家进 252 25%

沈国泰 252 25%

陈延良 252 25%

合计 1,008 100%

2、2005 年的股权转让

2005 年 3 月 12 日，胜利有限召开股东会，全体股东一致同意通过了调整

胜利有限股权结构的决议：（1）确立了以高玉根为核心的领导团队，徐家进、

陈延良分别将 14%的胜利有限股权转让给高玉根，沈国泰将 4%的胜利有限股权

转让给高玉根，转让价格分别为 141.02 万元、141.02 万元和 40.52 万元，转

让完成后，高玉根拥有 57%的胜利有限股权，成为胜利有限第一大股东；（2）

为引进管理层股东，沈国泰将 10%的胜利有限股权转让给包燕青，转让价格为

100.80 万元；（3）沈国泰将 11%的胜利有限股权转让给其妻陈晓明，转让价格

为 110.88 万元。转让完成后，沈国泰不再持有胜利有限股权。上述股权转让均

以 1 元/元出资额为定价依据，所有股权转让款均为当事人自有资金出资，并已

于 2005 年 3 月按合同约定以现金方式支付完毕。2005 年 4 月 11 日，胜利有限

在苏州市高新区（虎丘）工商行政管理局办理了工商变更登记手续。

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