公告日期：2011-09-27

中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）

公司简称 金飞达

股票代码 002239

内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，请说

明具体原因；如果包含两个以上

事项，如有一项不符，请选“否”，

并加以说明。）

一、组织机构建设情况

1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组 是

成。

2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委 是

员会、提名委员会等委员会成员半数以上，并担

任召集人。

3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。 是

4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部 是

门。

二、内部控制制度建设

1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及 是 部分制度需要重新制定和完善。

付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包

括投融资管理）、财务管理、信息披露、人力资源

管理和信息系统管理制定相应的管理制度。

2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度 是

是否经公司董事会审议通过。

三、内部审计部门和审计委员会工作情况

1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名） 是

专职人员从事内部审计工作。

2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审 是

计委员会提名，董事会任免。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 是

报告一次（报告内容包括内部审计计划的执行情

况以及内部审计工作中发现的问题等）。

4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下， 是

至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、

风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、

对外投资等重大事项实施情况、公司大额资金往

来以及关联方资金往来情况进行一次检查，出具

检查报告并提交董事会。

5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年 是

度内部审计工作计划和报告。

6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关 是

资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 是

存放和使用情况进行审计，并对募集资金使用的

真实性和合规性发表意见。

8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 是

审议内部审计部门提交的的工作计划和报告，是

否保存有会议纪要。

9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 是

次（报告内容包括内部审计工作进度、质量以及

发现的重大问题）。

四、重点核查事项

1、信息披露的内部控制

（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。 是

（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否 是

包括内部保密、重大信息内部报告等制度。

（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控股 是

子公司）的重大信息报告责任人。

（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。 是

（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日内 是

举行年度报告说明会。

（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 是

事务代表负责查看投资者关系互动平台，并即时

处理相关信息。

（7）公司是否在相关制度中规定与特定对象直 是

接沟通前应要求特定对象签署承诺书。

（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是否 ……
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