公告日期：2024-12-14

华泰联合证券有限责任公司
关于广东嘉应制药股份有限公司
2024年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

签署日期：二〇二四年十二月

声 明

本独立财务顾问接受嘉应制药聘请担任公司实施本员工持股计划的独立财务顾问，按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）的有关规定，根据嘉应制药所提供的资料及其公开披露的信息出具本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告声明：

（一）本报告所依据的资料均由嘉应制药提供或来自于其公开披露之信息，嘉应制药保证其提供的所有资料和信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述，并对资料和信息的真实性、准确性、完整性承担全部责任；
（二）本独立财务顾问本着诚实守信、勤勉尽责的专业态度出具本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任；

（三）本报告旨在对本员工持股计划事项出具意见，不构成对嘉应制药的任何投资建议，对投资者依据本报告所作出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任；

（四）本独立财务顾问报告提请广大投资者认真阅读嘉应制药发布的本员工持股计划的公告及相关附件的全文；

（五）本报告仅供嘉应制药实施本员工持股计划时按《指导意见》规定的用途使用，不得用于其他目的。独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）嘉应制药提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

（三）实施本员工持股计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本员工持股计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

（四）无其他不可抗力造成的重大不利影响。

释义

在本报告中，除非文中另有所指，下列简称具有如下特定含义：

嘉应制药、公司、上市公司 指 广东嘉应制药股份有限公司

本报告/独立财务顾问报告/ 《华泰联合证券有限责任公司关于广 东嘉应制药股份
本独立财务顾问报告/ 指 有限公司 2024 年员工持股计划（草案）之独立财务顾
问报告》

员工持股计划、本员工持股 指 广东嘉应制药股份有限公司 2024 年员工持股计划

计划

员工持股计划草案、持股计 指 《广东嘉应制药股份有限公司 2024 年员工 持股计划
划草案 （草案）》

持有人 指 参加本员工持股计划的对象

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理办法》 指 《广东嘉应制药股份有限公司 2024 年员工持股计划管
理办法》

标的股票 指 嘉应制药 A 股普通股股票

本员工持股计划存续的期限，自本员工持股计划草案经
存续期 指 公司股东大会审议通过且公司公 告标的股票过户至员
工持股计划名下之日起 48 个月

锁定期 指 本员工持股计划设定的持有人归属权 益的条件尚未成
就，所获授份额不得转让或处置的期间

股东大会 指 广东嘉应制药股份有限公司股东大会

董事会 指 广东嘉应制药股份有限公司董事会

监事会 指 广东嘉应制药股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《广东嘉应制药股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《……
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