公告日期：2011-09-30

桂林广陆数字测控股份有限公司

内部控制规则落实情况自查表及整改计划

（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）

一、自查表

公司简称 广陆数测

股票代码 002175

内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，

请说明具体原因；如果包含

两个以上事项，如有一项不

符，请选“否”，并加以说

明。）

一、组织机构建设情况

1、董事会各专门委员会是否由不少于 是

三名董事组成。

2、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是

与考核委员会、提名委员会等委员会成

员半数以上，并担任召集人。

3、审计委员会的召集人是否为会计专 是

业人士。

4、公司是否设立独立于财务部门的内 是

部审计部门。

二、内部控制制度建设

1、公司是否已针对销售及收款、采购 是

和费用及付款、固定资产管理、存货管

理、资金管理（包括投融资管理）、财

务管理、信息披露、人力资源管理和信

息系统管理制定相应的管理制度。

2、公司是否建立内部审计制度，内部 是

审计制度是否经公司董事会审议通过。

三、内部审计部门和审计委员会工作情况

1、内部审计部门是否配置三名以上 是

（含三名）专职人员从事内部审计工

作。

2、内部审计部门负责人是否为专职， 是

是否由审计委员会提名，董事会任免。

3、内部审计部门是否至少每季度向审 是

计委员会报告一次（报告内容包括内部

审计计划的执行情况以及内部审计工

作中发现的问题等）。

4、内部审计部门是否在审计委员会的 是

督导下，至少每季度对关联交易、对外

担保、证券投资、风险投资、对外提供

财务资助、购买或出售资产、对外投资

等重大事项实施情况、公司大额资金往

来以及关联方资金往来情况进行一次

检查，出具检查报告并提交董事会。

5、内部审计部门是否按时向审计委员 是

会提交年度内部审计工作计划和报告。

6、内部审计部门的工作底稿、审计报 是

告及相关资料保存时间是否遵守有关

档案管理规定。

7、内部审计部门是否至少每季度对募 不适用 募集资金已于 2010 年底使

集资金的存放和使用情况进行审计，并 用完毕。

对募集资金使用的真实性和合规性发

表意见。

8、审计委员会是否至少每季度召开一 是

次会议，审议内部审计部门提交的的工

作计划和报告，是否保存有会议纪要。

9、审计委员会是否至少每季度向董事 是

会报告一次（报告内容包括内部审计工

作进度、质量以及发现的重大问题）。

四、重点核查事项

1、信息披露的内部控制

（1）公司是否建立《信息披露管理制 是

度》。

（2）公司的信息披露管理制度或其他 是

制度中是否包括内部保密、重大信息内

部报告等内容。

（3）公司是否明确各相关部门（包括 是

公司控股子公司）的重大信息报告责任

人。

（4）公司是否建立《内幕信息知情人 是

管理制度》。

（5）公司是否在年度报告披露后十个 是

交易日内举行年度报告说明会。

（6）公司是否指派或授权董事会秘书 是

或者证券事务代表负责查看投资者关

系互动平台，并即时处理相关信息。

（7）公司是否在相关制度中规定与特 是

定对象直接沟通前应要求特定对象签

署承诺书。

（8）公司与特定对象直接沟通，特定 是

对象是否均已签署承诺书。

（9）公司开展投资者关系活动，是否 是

每次在活动结束后向本所报备了投资

者关系管理档案。

2、募集资金管理的内部控制

（1）公司是否建立募集……
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