公告日期：2025-01-10

关于报喜鸟控股股份有限公司

2021 年度非公开发行股票

限售股份解除限售上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为报喜鸟控股股份有限公司（以下简称“报喜鸟”、“公司”或“发行人”）2021 年度非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对报喜鸟 2021 年度非公开发行股票限售股份解除限售上市流通事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准报喜鸟控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3477 号）核准，公司向吴志泽共 1 名特定对象非公开发行（以下简称“本次发行”）人民币普通股股票 241,721,855 股，发行价格
为人民币 3.02 元/股，并于 2022 年 1 月 10 日在深圳证券交易所上市。吴志泽认
购的本次发行股票锁定期为 36 个月，其对应持有的限售股将于 2025 年 1 月 10
日上市流通。本次发行后，公司总股本由 1,217,611,874 股增加至 1,459,333,729
股。有关情况详见 2022 年 1 月 7 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券
时报》及巨潮资讯网上的《报喜鸟控股股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》。

本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售的股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通时间为 2025 年 1 月 15 日（星期三）；

2、本次解除限售股份数量为 241,721,855 股，占公司总股本的 16.56%；

3、本次解除限售股份的股东共 1 名，股份解除限售的具体情况如下：

序号 限售股份持有人 持有限售股份 本次解除限售股份 本次解除限售股份占

名称 数量（股） 数量（股） 公司总股本的比例

1 吴志泽 241,721,855 241,721,855 16.56%

4、截至本核查意见出具日，本次申请解除限售的股份不存在质押冻结的情况。

三、本次解除限售前后公司股本结构变化情况

本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后

股份类型 比例 本次变动数 比例

股数 （%） 股数 （%）

一、有限售条件 279,560,401 19.16 -241,721,855 37,838,546 2.59

流通股

二、无限售条件 1,179,773,328 80.84 241,721,855 1,421,495,183 97.41

股份

三、股份总数 1,459,333,729 100.00 - 1,459,333,729 100.00

注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

四、本次申请解除限售股东的承诺及承诺履行情况

本次申请解除限售的股东共计 1 名，为公司控制股东、实际控制人、董事长、
总经理吴志泽先生，其做出的承诺具体如下：

承诺 1：“本人认购的公司本次非公开发行的股份自本次发行结束之日起三
十六个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及深交所的有关规定执行。”
承诺 2：“本次收购（涉及 2021 年非公开发行股票）不会对报喜鸟的人员独
立、财务独立、机构独立、资产独立完整、业务独立等方面产生重大影响，将保证报喜鸟在人员、财务、机构、资产及业务等方面继续保持独立运作。本次交易完成后，本人不会损害公司的独立性，在资产、人员、财务、机构和业务上与公司保持五分开原则，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于公司独立性的相关规定，保持并维护公司的独立性。若本人违反上述承诺给公司及……
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