公告日期：2024-12-14

东华工程科技股份有限公司投资管理规定

目 录

第一章 总则

第二章 管理机构与职责

第三章 投资决策管理

第四章 投资变更与退出

第五章 境外投资管理

第六章 风险管理

第七章 附则

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实东华工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）发展
战略，促进公司转型升级，加强投资管理工作，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本规定。

第二条 本规定适用范围包括公司及子公司（全资企业、控股企业及实际控
制企业）为实现发展战略在境内外所从事的投资活动。对参股企业实施的投资事项，按照公司《股权管理办法》及本规定相关条款执行，金融或类金融投资参照公司有关规定执行。

第三条 本规定所称“项目责任主体”，是指投资项目管理事项的实施主体，
成立项目公司的项目责任主体即为项目公司，公司直接投资的项目责任主体为公司。公司作为项目责任主体的，其投资管理事项按本规定约定，由相应的主办部门履行。

第四条 依据本规定进行的投资是指公司以取得收益、股权等为目的而发生
的货币资金或非货币资产的流出。包括但不限于资产投资、股权投资、新建、扩建及改造经营场所投资，以及法律法规所允许的其他投资等等。

公司根据投资目的将投资项目划分为实业投资项目、工程投资项目、经营性股权投资项目和其他类投资项目。

第五条 投资应当遵循以下原则：

（一）依法合规原则。遵守法律法规、商业规则和文化习俗，遵守国有资产
监管有关制度规定，程序规范，合规投资。

（二）服从战略原则。投资方向符合国家和行业的发展规划、本公司发展战略和专项规划要求，有利于公司做强做优做大，有利于培育公司核心竞争力。
（三）能力匹配原则。投资规模要与公司的资本实力、融资能力、行业经验、管理水平和抗风险能力等适应。

（四）技术领先原则。遵循技术领先、优质高效的指导思想，坚持技术领先与功能适用相结合，技术创新与经济效益相结合，绿色环保与节能降耗相结合的原则，保证在投资项目全生命周期的适用性与安全性。

（五）科学决策原则。应充分体现资源的合理配置，争取良好的经济效益和社会效益，应当结合内外部环境科学决策，确保项目技术成熟，融资合理，风险可控。

第二章 管理机构和职责

第六条 公司股东大会、董事会为公司投资业务的决策机构，各自在其权限
范围内，对公司的投资业务做出决策。除公司股东大会、董事会授权或《公司章程》另有规定外，其他任何部门和个人无权做出投资的决定。

公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。对于须报公司董事会、股东大会审批的投资项目，应向董事会战略委员会报送有关投资项目议案，由董事会战略与投资决策委员会依据其工作细则进行讨论、审议后，提交董事会审议。

第七条 公司设立投资审核委员会，主要负责在提交公司决策程序前对实业
投资项目、工程投资项目、经营性股权投资项目进行专业化审核，并将审核意见提交决策机构。

第八条 发展规划部为公司投资管理部门，统筹协调和归口管理公司投资项
目，是公司投资审核委员会的日常办事机构，履行以下职责：

（一）负责公司相关投资管理规章制度的拟定、修订和监督执行等。

（二）负责主办实业投资项目、工程投资项目和经营性股权投资项目，组织投资项目的调研、评估、投资合同（协议）签订、内部决策、向上级机构的报批、备案等前期工作。

（三）统筹归口管理年度投资计划、批次计划、调整计划的编制和上报工作。
（四）负责组织投资项目总体设计、基础设计（初步设计）及概算向上级机构的报批及备案。

（五）负责组织投资项目统计与分析工作。

（六）负责组织投资项目后评价工作。

（七）负责对接上级机构、政府等业务上级归口管理部门。

第九条 公司投资业务采用分类管理模式，分别由相关职能部门牵头管理。
第三章 投资决策管理

第十条 公司投资业务由各层级决策主体分级决策，公司投资决策应严格按
照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》《股东会议事规则……
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