利欧股份:内部控制规则落实自查表 查看PDF原文
公告日期:2014-03-04
利欧集团股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码:002131 证券简称:利欧股份
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审 是
计委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是
部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---
进行一次检查:
(1)募集资金使用 是
(2)对外担保 是
(3)关联交易 是
(4)证券投资 是
(5)风险投资 是
(6)对外提供财务资助 是
(7)购买或出售资产 是
(8)对外投资 是
(9)公司大额资金往来 是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信 ……
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