公告日期：2010-03-24

浙江天马轴承股份有限公司

关于2009 年度内部控制的自我评价报告

根据中国证监会、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和

深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，

公司董事会及董事会审计委员会对公司内部控制制度的建立健全，重点控制活动

及内部控制有效运行情况进行了自查和评估，现将公司2009 年度内部控制自我

评价报告如下：

一、公司建立内部控制的目标和原则

（一）、公司建立内部控制的五项基本目标：

1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机

制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现；

2、针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，强化风险全面防范和控

制，保证公司各项业务活动的正常、有序、高效运行；

3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保

护公司资产的安全完整；

4、规范会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量；

5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

（二）、公司内部控制遵循以下基本原则：

1、内部控制制度涵盖公司内部的各项业务、各个部门和各个岗位，并针对

业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、检查、

反馈等各个环节；

2、内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工

必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；

3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持既

无重叠，又无空白，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互支持；

4、内部控制的制定兼顾考虑成本和效益的关系，尽量以合理的控制成本达

到最佳的控制效果。

二、内部控制情况综述2

（一）内部控制环境

1、法人治理情况

根据《公司法》、《证券法》等法律法规要求，公司建立了较为完善的法人

治理结构，权力机构、决策机构、监督机构，与经理层之间权责分明、各司其职、

相互制衡、科学决策、协调运作。在公司法人治理方面，公司制定了《公司章程》、

《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理

工作细则》、《独立董事制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作、健康发

展。

2、组织结构和“三会”运作情况

（1）公司内部组织结构

公司基本组织架构：股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行

机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。公

司内部下设总经办、安全总务部、体系管理部、销售部、财务部、质量控制部、

生产部、供应部、动力设备部、人力资源部、研发中心等事业部和职能部门。

公司组织结构图如下：

（2）“三会”运作情况

总经理

董事会

股东大会

监事会

审计部 董事会办公室

安全总务部

体系管理部

销售部

质量控制部

生产供应部

设备动力部

人力资源部

研发中心

财务部

总经办

齐重数控

北京天马

贵州天马

德清天马

杭州天马

西安天马

合肥天马

佛山天马

宁波天马

武汉天马

成都天马

董事会秘书

监事会办公室

上海天马3

公司已建立、健全包括重大投资决策、重要财务决策在内的重大决策的程序

与机制；建立了包括“三会”议事规则、独立董事制度、专门委员会实施细则、

信息披露制度、总经理工作细则等在内的公司治理制度；目前公司董事会由8 名

董事组成，其中独立董事3 名，包括1 名有注册会计师资格的独立董事；监事

会由3 名监事组成，其中职工代表监事1 名；薪酬与考核委员会、提名委员会、

审计委员会各由3 名董事组成，其中独立董事2 名。根据公司《章程》、“三会”

议事规则、各专门委员会实……
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