公告日期：2024-12-14

浙江三花智能控制股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 中华人民共和国公司法》（以下简称“ 公司法》”）、中华人民共和国证券法》（以下简称“ 证券法》”）、 深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称“ 公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法规及 公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条 董事会秘书的主要职责:

（一）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
（三）组织筹备公司董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深圳证券交易所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、 深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

票上市规则》、深圳证券交易所其他规定和 公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反相关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九）法律法规和深圳证券交易所要求履行的其他职责。

第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。

第五条 董事会秘书应当具备 深圳证券交易所股票上市规则》 深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》要求的任职条件，以及具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）根据 公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任高级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）公司现任监事；

（五）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（六）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚未届满；

（七）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第六条 会议筹备、组织:

（一）关于会议的召开时间、地点，董事会秘书在请示了董事长后，应尽快

（二）关于董事会授权决定是否提交会议讨论的提案，董事会秘书应按照关联性和程序性原则来决定；

（三）需提交的提案、资料，董事会秘书应在会议召开前，送达各与会者手中；

（四）董事会秘书应作会议记录并至少保存十年。

第七条 信息及重大事项的发布:

（一）根据有关法律、法规，决定是否需发布信息及重大事项；

（二）对外公告的信息及重大事项，董事会秘书应事前请示董事长；

（三）对于信息公告的发布，董事会秘书应签名确认审核后发布。

第八条 监管部门及深圳证券交易所对公司的问询函，董事会秘书应组织协调相关部门准备资料回答问题，完成后进行审核。

第九条 董事会秘书负责管理证券事务部。

第十条 公司证券事务部具体负责完成董事会秘书交办的工作。

第十一条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第十二条 公司召开董事会会议聘任董事会秘书后应当及时公告，并向深圳证券交易所报送以下……
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