公告日期：2024-11-13

国盛证券有限责任公司关于绍兴兴欣新材料股份有
限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：兴欣新材

保荐代表人姓名：韩逸驰 联系电话：021-38934132

保荐代表人姓名：储伟 联系电话：021-38934132

现场检查人员姓名：韩逸驰、丁立恒

现场检查对应期间：2023 年 12 月 21 日至 2024 年 9 月 30 日

现场检查时间：2024 年 10 月 31 日至 2024 年 11 月 1 日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理

现场检查手段：（1）查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料；（2）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；（3）取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况；（4）查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关决策文件；（5）查看上市公司生产经营场所；（6）对上市公司高管进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √

认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则 √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程

序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否

履行了相应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否

独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

争 √

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅了上市公司最新章程以及关于内部控制评价等相关制度；（2）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（3）取得公司内部审计人员及审计委员会名单；（4）取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告；（5）对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并

设立内部审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）√

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计 √
工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

与使用情况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

一次内部控制评价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项

是否建立了完备、合规的内控制度 √

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅上市公司信息披露文件;（2）内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度；（3）检索公司舆情报道；（4）对高级管理人员进行访……
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