公告日期：2024-11-28

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-086
债券代码：127097 债券全称：三羊转债

三羊马（重庆）物流股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示：

（1）三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份。

（2）本次解除限售股份数量为 50,400,000 股，占公司股本总数的 62.96%。

（3）本次解除限售股份上市流通时间为 2024 年 12 月 2 日（星期一）。

一、首次公开发行股份情况及上市后股份变动情况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准三羊马（重庆）物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3114 号）核准，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票 20,010,000 股，经深圳证券交易所《关于三羊马（重庆）物流股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕1190 号）同意，自 2021年 11 月 30 日起在深圳证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票前总股本为60,030,000 股，首次公开发行股票后总股本为 80,040,000 股。

（二）上市后股份变动情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意三羊马（重庆）物流股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监
许可〔2023〕1981 号）同意注册，公司于 2023 年 10 月 26 日向不特定对象发行了 210.00
万张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为
人民币 21,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，上述可转换公司债券于 2023 年 11
月 17 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“三羊转债”，债券代码“127097”。
本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2023 年 11 月 1 日，T+4 日）
起满 6 个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2024 年 5 月 1 日至
2029 年 10 月 25 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日）。截止 2024
年 11 月 25 日，可转换公司债券累计转股数为 5,679 股。

除上述可转换公司债券转股外，公司自首次公开发行股票至今，未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资本公积金转增股本导致公司股份变动的情形。截至
2024 年 11 月 25 日，公司总股本为 80,045,679 股，其中有限售条件股份为 50,660,718
股，占公司总股本比例为 63.29%；无限售条件的股份数量为 29,384,961 股，占公司总股本的 36.71%。

本次解除限售上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行股份，股份数量50,400,000 股，占目前公司总股本的 62.96%。限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36 个月。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）申请解除股份限售股东的基本情况

本次申请解除股份限售的股东合计 2 名，基本情况如下：

股东姓名 持有公司股份（股） 占公司总股本

邱红阳 50,150,000 62.65%

邱红刚 250,000 0.31%

（二）申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》与《首次公开发行股票上市公告书》中所作承诺一致。《首次公开发行股票招股说明书》《首次公开发行股票上市公告书》中，本次申请解除股份限售股东就股份锁定和减持意向的相关承诺如下：

（1）发行人控股股东、实际控制人邱红阳及其胞弟邱红刚就股份锁定和减持意向作出如下承诺：

自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首……
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