公告日期：2025-01-10

招商证券股份有限公司

关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司持续督导

2024 年现场检查报告

保荐人名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：运机集团

保荐代表人姓名：王志鹏 联系电话：0755-83081312

保荐代表人姓名：孙静 联系电话：0755-83081309

现场检查人员姓名：王志鹏、袁天野
现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月
现场检查时间： 2024年12月18日-2024年12月30日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；
（2）查阅公司三会资料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；
（4）询问公司高级管理人员；
（5）于募投项目现场查看项目情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履

行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息

披露义务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相

应程序和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（2）查阅审计委员会相关文件；
（3）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（4）查阅公司相关内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如

适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部

审计部门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计

部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情

况进行一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计

√

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控

√

制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立

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