公告日期：2024-11-30

现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于农心作物科技股份有限公司 2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为农心作物科技股份有限公司（以下简称“农心科技”或“公
司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐人，于 2024 年 11 月 21 日
对农心科技 2024 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：农心科技

保荐代表人姓名：蒲贵洋 联系电话：010-56839300

保荐代表人姓名：郭旺辉 联系电话：021-20426486

现场检查人员姓名：蒲贵洋、郭旺辉
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 11 月 21 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司三会资料；核查主要股东持股情况；查看公司主要经营办公场所；核查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规 √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况，核查审计部门人员资料；查阅内部审计计划、内部审计报告；查阅公司审计委员会名单及所出具的内部审计工作报告；对公司内部控制相关的文件、原始凭证及其他资料进行了查阅、存档等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门

现场检查报告

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括查阅公司信息披露相关制度，查阅公司披露的相关公告及与公告相关的会议记录、审批流程，同时查阅深交所相关的信息披露网站等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 ……
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