公告日期：2024-04-30

独立董事 2023 年度述职报告

（谈跃生）

本人作为山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届和第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规 以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、基本情况

本人谈跃生，1958 年出生，美国国籍，在美国明尼苏 达圣托 马斯大学
获得 MBA。美国西北大学凯洛格管理学院总裁班的毕业生,并曾进 修于牛津大学、欧洲工商管理学院、斯坦福大学商学院。现任博 格华 纳全 球副总裁兼中国区总裁，博格华纳全球战略委员 会成 员。本 人担任中 国区 总裁同时曾兼任博格华纳传动集团副总裁、变速器事业部副总裁、博格华纳中国区董事总经理、博格华纳涡轮增压及排放系统中国区总经理等。目前还担任博格华纳亚洲有限公司的董事,以及博格华纳在中国多家企业(含 3 家合资企业)的董事长和/或董事。曾在美国联合技术公司和上海国际投资信托公司担任管理职务。目前担任本公司独立董事。

二、2023 年度出席会议情况

2023 年度，公司董事会会议的召集召开符合法定程序。本着勤勉 尽责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极参加公司召开的董事会会议。报告期内，公司董事会共召开 7 次会议，本人应出席会议 7 次， 均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席情况。

报告期内，本人对公 司董事会 审议的 各项议案 及其他 重大事项 均没有提出异议；并对董事会会议审议的各项议案均投出赞成票。

三、2023 年度发表独立董事意见情况

作为独立董事，本人 在召开董 事会前 主动了解 并获取 作出决策 前所需要的情况和资料，详细了解公司整个运营情况，为董事会的决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会作出科学决策起到了一定的作用。针对公司董事会
审议的相关事项，本人在 2023 年履职期间内共出具了 1 份独立意 见及 0 份
事前认可意见，主要内容如下：

公司于 2023 年 10 月 30 日召开第八届董事会第十八次临时会议，对拟
公开挂牌出售子公司股权及相关债权的独立意见。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

（一）对公司信息披露的监督

本人督促公司严格按照中国证监会《信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定履行信息披露职责，确保
公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，切实提高公司规范运作的水平。

（二）对公司投资及经营管理的监督

2023 年度，本人主要通过视频会议、电话及邮件等方式与公司经营层及相关人员保持有效沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运营动态。

同时，本人对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，运用本人的专业知识和经验在董事会上发表意见，充分行使职权，努力促进董事会决策的科学性、客观性。

（三）对年报编制过程的监督

根据公司《独立董事年报工作制度》的要求，本着对董事会和中小股东负责的精神，加强了对财务报告的编制、审计过程的管理和监控，充分发挥了对年报工作的监督作用。在开展 年度 审计工作前 ，本 人与 天健会计师事务所年审签字注册会计师就年度审计计划进行了讨论和沟通，确定了年度财务报告审计和内部控制审计工作的时间安排及审计主要关注事项，就审计工作提出了相关建议。

（四）对公司治理和内控建设的监督

2023 年度，公司深入开展内部控制建设工作，持续提升公司治理水平，本人根据五部委联合颁发的《企业 内部 控制 基本规范》 及配 套指 引的相关规定和要求，对公司内控工作情况进行有效监督，积极督促重整计划的执行，保证各项工作落到实处，确保了公司重整顺利终结。

（五）自身学习情况

为切实履行独立董事 职责，本 人认真 学习上市 公司规 范运作以 及与独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培训，加强了对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维护公司利益和股东合法权益的能力。
五、任职董事会专门委员会的工作情况

作为公司董事会战略 委员会主 任委员 ，在任职 期间内 ，本人严 格按照《董事会战略委员会实施细则》履行相 关职 责，关……
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