公告日期：2025-01-11

招商证券股份有限公司

关于宁夏东方钽业股份有限公司

与有色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》

暨关联交易的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”、“公司”）向特定对象发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对东方钽业与有色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易进行了审慎核查，情况如下：

一、关联交易基本情况

（一）关联交易概述

为了充分利用有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的平台，拓展融资渠道，降低公司的资金运营成本，公司拟与财务公司签订《金融服务协议》，协议有效期为自协议生效之日起贰年，财务公司为公司及其全资和控股子公司提供存贷款、结算、综合授信服务及银保监会批准的其他金融服务业务。

（二）关联关系说明

由于中国有色矿业集团有限公司（以下简称“中国有色集团”）是本公司实际控制人，财务公司是中国有色集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，财务公司是公司的关联方，本次交易构成关联交易。
（三）审议程序

公司于 2025 年 1 月 10日召开第九届董事会第十六次会议，会议以 4票同
意、0 票弃权、0 票反对，审议通过了《关于与有色矿业集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，关联董事汪凯、白轶明、包玺芳、易均平、刘五丰予以回避表决。

本次关联交易已经公司第九届董事会独立董事专门会议 2025年第一次会议审议，并出具了一致同意的审查意见。

本次交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。

（四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

1、企业名称：有色矿业集团财务有限公司

法定代表人：毛宏

注册资本：300000 万元

住所：湖北武汉市武昌区徐家棚街徐东大街 6号汇通天地 A塔栋/单元 14
层

统一社会信用代码：91420200090592862E

金融许可证机构编码：L0188H242010001

成立日期：2014 年 1 月 23日

股权结构：

股东名称 持股比例（%）

中国有色矿业集团有限公司 95

大冶有色金属集团控股有限公司 5

经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷和融资租赁，经银监会批准的其他业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

2、与上市公司的关联关系

中国有色矿业集团有限公司是本公司实际控制人，财务公司是中国有色集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

财务公司是经中国银保监会批准设立的非银行金融机构，证照和业务资质齐备，财务状况和经营情况处于良好状态，相关交易可正常履约。不是失信被执行人。

4、有色矿业集团财务有限公司主要财务数据：

截止 2023 年 12 月 31日，财务公司总资产 112.53 亿元，净资产 33.36 亿
元，吸收存款及同业存放 78.67 亿元，实现营业收入 2.97 亿元，实现税后净利润 1.37 亿元。

三、关联交易标的基本情况

财务公司在经营范围内向公司及其下属子、分公司提供一系列金融服务，包括但不限于存贷款、结算、结售汇、综合授信服务及银保监会批准的其他金融服务业务。

四、《金融服务协议》的主要内容

（一）协议签署方

甲方：宁夏东……
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