公告日期：2024-12-03

东莞证券股份有限公司

关于辽宁和展能源集团股份有限公司

本次重大资产重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的
自查报告的核查意见

铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称“源盛资产”）拟以38,000.00万元认购铁岭财京投资有限公司（以下简称“财京投资”）的新增注册资本6,591.46万元，同时以42,000.00万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“上市公司”“和展能源”）持有财京投资的7,285.29万元股权，合计取得财京投资22.95%股权（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。

东莞证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第8号——重大资产重组（2023年修订）》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，对和展能源本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行核查，进行核查并发表如下意见：

一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为公司首次披露本次交易事项（2024年10月9日）前六个月至《辽宁和展能源集团股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》披露之前一日止，即2024年4月9日至2024年11月8日。

一、本次交易的内幕信息知情人自查范围

本次交易的内幕信息知情人自查范围包括：

1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

2、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；

3、上市公司控股股东及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；

6、上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

三、核查对象在自查期间买卖上市公司股票的情况及说明

（一）核查对象在自查期间买卖上市公司股票的情况

根据核查范围内相关主体出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，自查期间上述纳入本次交易的内幕信息知情人核查范围的法人和自然人买卖和展能源股票的情形如下：

序号 交易主体 身份 交易日期 交易数量（股） 交易方向

1 2024-04-10 10,000.00 买入
2 2024-04-12 -20,000.00 卖出
3 2024-04-16 20,000.00 买入
4 2024-04-17 10,000.00 买入
5 2024-04-17 -10,000.00 卖出
6 2024-04-22 -10,000.00 卖出
7 2024-04-30 -10,000.00 卖出
8 2024-05-06 5,000.00 买入
9 2024-05-14 1,000.00 买入
10 独立董事肖 2024-05-16 1,000.00 买入
易爱花 和勇兄弟的

11 配偶 2024-05-16 -1,000.00 卖出
12 2024-05-23 2,000.00 买入
13 ……
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