公告日期：2024-12-31

莱茵达体育发展股份有限公司

合规管理办法

第一章 总 则

第一条 制定目的

为推动莱茵达体育发展股份有限公司（以下简称“公司”）加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，实现持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司章程等有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 适用范围

本办法适用于公司本部和下属公司的合规管理工作。

本办法所称“下属公司”是指公司直接或间接的全资、控股公司，以及通过其他方式获得实际控制权的企业。

第三条 相关概念

（一）本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

（二）本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失以
及其他负面影响的可能性。

（三）本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 基本原则

合规管理应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各下属公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条 分级管理

合规管理实行公司本部和下属公司分级管理体系。公司本部做好自身合规管理工作，并对下属公司的合规管理工作进行指导和监督，公司有权对下属公司的合规风险事件提级管理；下属公司的合规管理事项由各自统筹管理，参照公司管理要求执行。

第六条 保障机制

公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 公司合规管理机构及职责

第七条 党组织职责

党组织发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。公司应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党组织领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 董事会职责

董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理牵头部门的设置及职责。

第九条 监事会职责

监事会负责监督本单位董事会和高级管理层进行有效合规管理，具体职责包括：

（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。

（二）对发生特别重大、重大合规风险事件负有责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

（三）其他应由监事会履行的职责。

第九条 经理层职责

经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案、组织架构等，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和下属公司合规管理工作。

第十条 第一责任人职责

公司主要负责人作为合规管理第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 合规委员会职责

公司设立合规委员会，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。

合规管理牵头部门设在法务部，负责合规委员会日……
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