公告日期：2025-01-16

华泰联合证券有限责任公司

关于湖北宜化化工股份有限公司向特定对象发行股票

部分限售股份上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作

为湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“湖北宜化”或“公司”）向特定对象

发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管

理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规

范性文件的相关规定，对湖北宜化向特定对象发行股票部分限售股份将上市流通

情况进行了审慎尽职调查，核查情况如下：

一、向特定对象发行股份概况及股本变动情况

湖北宜化于 2023 年 5 月 19 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）出具的《关于同意湖北宜化化工股份有限公司向特定对象发行股票

注册的批复》（证监许可[2023]1072 号）。经前述文件同意，公司向 12 名特定

对象发行 160,000,000 股人民币普通股（A 股），新增股份于 2023 年 7 月 18 日

在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股。本次发行完成后，公司

总股本由 897,866,712 股增加至 1,057,866,712 股。

2024 年 7 月 31 日，公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予的 25,048,000

股限制性股票在深圳证券交易所上市，公司总股本由 1,057,866,712 股增加至

1,082,914,712 股。

二、本次解除限售的股东承诺履行情况

本次申请解除股份限售的控股股东宜化集团的承诺事项如下：

承诺事项类 承诺内容 承诺开 承诺结 履行情
别 始日期 束日期 况

关于同业竞 本次权益变动完成后，对于宜化集团下属企业新疆宜化化工 2024年1 2028年7 正常履
争、关联交 有限公司，将积极督促其提高盈利能力，整改、规范所存在 月 31 日 月 17 日 行中

承诺事项类 承诺内容 承诺开 承诺结 履行情
别 始日期 束日期 况

易、资金占 的法律问题，在宜昌市国资委承诺的期限内，并力争用更短
用方面的承 的时间，按照相关监管部门的要求，在符合届时适用的法律

诺 法规及相关监管规则的前提下，本着有利于上市公司发展和

维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，通过合法方式逐

步将该等企业股权或有关资产注入湖北宜化，或综合运用其

他资产重组、业务调整、委托管理等多种方式，稳妥解决上

市公司同业竞争问题。

股份限售承 本公司通过本次发行取得的上市公司股票自本次发行结束之 2023年7 2025年1 正常履
诺 日起 18 个月不得转让。 月 18 日 月 17 日 行中

关于同业竞 1.本公司将对新疆驰源经营活动进行监督和约束，以积极避
争、关联交 免新疆驰源与上市公司新增同业竞争或潜在同业竞争，进而

易、资金占 维护上市公司及其中小股东的合法权益； 2023年2 2024年6 已履行
用方面的承 2.如新疆驰源后续生产销售产品与上市公司构成同业竞争 月 26 日 月 30 日 完毕
诺 的，在新疆驰源车用尿素项目正式建成并投产前，本公司应

促成新疆驰源控制权已完全转移至上市公司。

1.本次发行的定价基准日（发行期首日）前 6 个月内，本公

股份限售承 司及本公司关联方不存在减持所持……
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