公告日期：2024-11-30

江苏东方盛虹股份有限公司

关联交易制度

（本制度已经公司 2024 年第三次临时股东会审议通过）

第一章 总 则

第一条 为规范江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”、“本公
司”）关联交易，维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。

第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：

（一）诚实信用的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联人回避的原则；

（四）不损害公司及非关联方股东合法权益的原则。

第二章 关联人与关联关系

第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人（含其他组织），为本公司的关联法

人：

（一）直接或者间接地控制本公司的法人（或者其他组织）；

（二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三）持有本公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
（四）由本公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同
为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）。

公司与上述所列主体受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该主体的法定代表人、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。

第五条 具有以下情形之一的，为本公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有本公司5%以上股份的自然人；

（二）本公司董事、监事及高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制本公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员。

关系密切的家庭成员包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

第六条 具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为本公司的关联人：
（一）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第四条、第五条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人；

（二）中国证监会、深圳证券交易所及本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的法人或其他组织、自然人。

第三章 关联交易

第七条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人发生的转移资源
或义务的事项。

第八条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买资产（含原材料、燃料、动力）或出售资产（含产品、商
品）；

（二）提供或接受劳务；

（三）委托或受托销售；

（四）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

（五）提供财务资助；

（六）提供担保；

（七）租入或租出资产；

（八）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（九）赠与或受赠资产；

（十）债权或债务重组；

（十一）研究与开发项目的转移；

（十二）签订许可协议；

（十三）关联双方共同投资；

（十四）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第九条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方

式干预公司的经营，损害公司利益。

第十条 公司进行关联交易应当签订书面协议，明确关联交易的定价政策。
公司应当披露关联交易价格的确定原则及其方法，并对该定价的公允性作出说明。关联交易执行过程中，协议中交易价格等主要条款发生重大变化的，公司应当按变更后的交易金额重新履行相应的审批程序。

第四章 关联交易的决策程序

第十一条 公司关联人与公司签署关联交易协议，任何人只能代表一方签

署协议，关联人不得以任何方式干预公司的决定。

第十二条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也

不得代理其他董事行使表决权，该关联董事不得被计入此项表决的法定人数。

审议关联交易事项的董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行……
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