根据新疆证监局12月24日发布的公告，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合相关法律法规的规定。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定，新疆证监局决定对申万宏源证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。申万宏源证券需在收到决定书后15日内提交书面整改报告。

　　此前，今年2月，申万宏源证券因违规被中国证监会责令改正。经查，申万宏源证券存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

　　官网显示，申万宏源证券有限公司成立于2015年1月，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务、投资管理、国际业务五大业务板块，是上市公司申万宏源集团股份有限公司的全资子公司。

　　申万宏源证券自身多次违规，其全资子公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司今年内也多次收到监管部门开出的罚单。

　　今年6月，新疆证监局对申万宏源承销保荐以及相关人员采取出具警示函监管措施的决定。监管指出，申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，违反相关规定。

　　8月2日，中国证监会披露关于对申万宏源证券承销保荐及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定。经查，中国证监会发现申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。

　　8月6日，全国股转公司披露关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2024年7月）。其中，申万宏源承销保荐作为主办券商，因未勤勉尽责，被要求提交书面承诺。

　　11月26日，宁波证监局披露了关于对申万宏源证券承销保荐及孙冰妍采取出具警示函措施的决定。申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，违反相关规定。

　　12月13日，西藏证监局发布公告，对申万宏源承销保荐出具警示函。

　　申万宏源在承销保荐业务上的激进行为可能在某种程度上与其投行业务收入出现明显下滑有关。定期报告显示，今年上半年其投行业务手续费净收入同比下降49.72%。