日前，宁波证监局披露对申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍采取出具警示函的行政监管措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未履行挂牌公司收购信息披露义务、信息披露文件存在虚假记载、收购过渡期违规改选董事会等问题。申万宏源承销保荐作为主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责。

（图片来源：宁波证监局）

　　同日，宁波证监局也对友联盛业及其相关人员张梅生、卢茂英、温传明、哈志慧、林志明、金孟演和金永光下发警示函。处罚原因为友联盛业上述个人股东与上海北实置业发展有限公司于2022年1月25日签订的《收购框架协议》，约定北实置业以现金方式受让公司全部股份500万股，但公司未及时披露相关信息。

　　值得关注的是，这并非申万宏源承销保荐今年首次收到罚单。

　　10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，申万宏源承销保荐未严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

　　由此证监会对公司及魏忠伟、秦丹下发警示函，并要求机构严格按照内部问责制度对责任人员进行问责。

　　6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员发出警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，被新疆证监局出具警示函。

　　除了合规方面屡次受罚，申万宏源承销保荐还面临高管变动的问题。今年9月，申万宏源承销保荐副总经理王昭凭被监察机关依法留置，并辞去公司相关职务。

　　王昭凭是“投行老将”，2009年加入申万宏源证券承销保荐的前身申银万国证券股份有限公司，从业以来致力于新三板、北交所业务，是该领域的领军人物。在王昭凭带领下，申万宏源亦在北交所和新三板长期占据行业领先地位。在北交所2023年券商执业质量中，申万宏源以仅次于中信证券的高分位列一档。

　　记者注意到，今年以来，申万宏源证券承销保荐保荐项目共计18个，主动撤回9家，撤否率达到50%。