公告日期：2024-01-25

华夏基金管理有限公司关于

华夏中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

调整申购赎回替代金额的处理程序并修订招募说明书的公告

为保护投资者利益，保障基金平稳运作，根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，以及华夏中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：513810，扩位证券简称：港股国企 ETF，以下简称“本基金”）基金合同、招募说明书（更新）的相关规定，经与基金托管人协商一致，华夏基
金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定自 2024 年 2 月 2 日起对本基金申购
赎回现金替代有关处理程序进行调整，并相应修订本基金招募说明书（更新），上述调
整及招募说明书（更新）修订内容自 2024 年 2 月 2 日起生效。现将具体情况公告如下：
一、退补现金替代的替代金额处理程序调整

调整前 调整后

1、申购替代金额的处理程序 1、申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取 T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取申购
申购现金替代保证金。 现金替代保证金。

对于确认成功的 T 日申购申请，在 T+1 对于确认成功的 T 日申购申请，在 T+1 日（指
日（指香港交易所交易日）内，基金管理人以 开放日）内，基金管理人以收到的申购现金替代保收到的申购现金替代保证金代投资者买入被 证金代投资者买入被替代证券。基金管理人有权在
替代证券。基金管理人有权在 T+1 日（指香港 T+1 日（指开放日）内任意时刻以收到的申购现金
交易所交易日）内任意时刻以收到的申购现金 替代保证金代投资者买入小于等于被替代证券数量替代保证金代投资者买入小于等于被替代证 的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基券数量的任意数量的被替代证券。基金管理人 金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或有权根据基金投资的需要自主决定不买入部 者不进行任何买入证券的操作。在 T+1 日（指开放分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操 日）日终，基金管理人已买入的证券，依据申购现作。在 T+1 日（指香港交易所交易日）日终， 金替代保证金与被替代证券的实际买入成本（包括基金管理人已买入的证券，依据申购现金替代 买入价格与相关交易费用）的差额，确定基金应退保证金与被替代证券的实际买入成本（包括买 还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，入价格与相关交易费用）的差额，确定基金应 依据申购现金替代保证金与被替代证券 T+1 日（指退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的 开放日）收盘价（需用最新汇率折算为人民币，当

证券，依据申购现金替代保证金与被替代证券 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价，T+1 日（指香港交易所交易日）收盘价（需用 当日无收盘价的，取最后成交价）的差额，确定基最新汇率折算为人民币，当日在证券交易所无 金应退还投资者或投资者应补交的款项。
交易的，取最近交易日的收盘价，当日无收盘 在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、价的，取最后成交价）的差额，确定基金应退 配股等重要权益变动，则进行相应调整。正常情况
还投资者或投资者应补交的款项。 下，T+3 日（指上海证券交易所与香港交易所的共
在此期间若该部分证券发生除息、送股 同交易日）内，基金管理人将应退款和补款的明细（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应 及汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构办调整。正常情况下，T+3 日（指上海证券交易 理现金替代多退少补资金的清算，并将结果发送给所与香港交易所的共同交易日）内，基金管理 相关申购赎回代理机构和基金托管人。

人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给 如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊情况，
登记结算机构，登记结算机构办理现金替代多 可参照证券的估值价格对结算价格进行调整，如果退少补资金的清算，并将结果发送给相关申购 基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大
赎回代理机构和基金托管人。 波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了
如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊情 更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退况，可参照证券的估值价格对结算价格进行调 补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办整，如果基金管理人认……
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