公告日期：2024-05-22

富国中证 100 交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二四年五月

目 录

第一部分 绪言 ...... 4
第二部分 释义 ...... 5
第三部分 基金管理人...... 11
第四部分 基金托管人...... 23
第五部分 相关服务机构...... 26
第六部分 基金的募集...... 28
第七部分 基金备案...... 34
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 36
第九部分 基金的投资...... 49
第十部分 基金的财产...... 60
第十一部分 基金资产估值...... 61
第十二部分 基金的收益与分配...... 68
第十三部分 基金费用与税收...... 70
第十四部分 基金的会计与审计...... 73
第十五部分 基金的信息披露...... 74
第十六部分 侧袋机制...... 82
第十七部分 风险揭示...... 85
第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 99
第十九部分 基金合同的内容摘要...... 101
第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 119
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 138
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 140
第二十三部分 备查文件...... 141

重要提示

1、富国中证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简
称“本基金”）已于 2024 年 3 月 26 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许
可【2024】489 号）。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金的目标 ETF 为富国中证 100 交易型开放式指数证券投资基金，目
标 ETF 的标的指数为中证 100 指数，指数简称：中证 100。指数代码：
000903/399903。标的指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。有
关目标ETF的标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

4、本基金投资中的风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，指数化投资的风险，投资于目标 ETF 基金带来的风险，以及基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

5、本基金的目标 ETF 为富国中证 100 交易型开放式指数证券投资基金。本
基金为 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

6、本基金可投资存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

7、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于
科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。

8、启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

9、基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续；出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。