公告日期：2024-03-27

大成策略回报混合型证券投资基金更新
招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇二四年三月

重要提示

大成策略回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2008 年 9 月
5 日证监许可【2008】1103 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 11 月 26 日正式生
效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。

本基金本次更新招募说明书主要对基金份额净值的小数点保留位数进行了更新。本招
募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 11 月 26 日（其中人员变动信息以公告日为准），
有关财务数据和基金净值表现截止日为 2023 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。

目录

一、绪言 ......3
二、释义 ......4
三、基金管理人 ......8
四、基金托管人 ......21
五、相关服务机构 ......24
六、基金合同的生效 ......74
七、基金的申购与赎回 ......75
八、基金转换 ......85
九、基金的投资 ......87
十、基金业绩 ......100
十一、基金的财产 ......104
十二、基金资产估值 ......105
十三、基金的费用与税收 ......111
十四、基金收益与分配 ......114
十五、基金的会计与审计 ......116
十六、基金的信息披露 ......117
十七、侧袋机制 ......121
十八、风险揭示 ......124
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......129
二十、基金合同内容摘要 ......132
二十一、基金托管协议内容摘要 ......146
二十二、对基金份额持有人的服务 ......160
二十三、其他应披露的事项 ......162
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ......164
二十五、备查文件 ......165

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作管理办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售管理办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”、《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编写。编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成策略回报混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。