公告日期：2024-07-13

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证
券投资基金联接基金（QDII）

更新的招募说明书

2024 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年七月

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接
基金（QDII）招募说明书

重要提示

华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）（以下简称“本基金”）根据2022年2月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）注册
的批复》（证监许可[2022]310 号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2022 年 08 月 23
日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金标的指数为恒生科技指数，由恒生指数公司编制并发布，该指数从香港上市企业中选取了 30 只与科技主题高度相关的股票组成指数样本，采用流通市值加权。指数的样本空间由香港交易所上市股票构成。

指数的选样方法如下：首先，属于工业、非必需性消费业、医疗保健业、金融业或资讯科技业；业务与精选科技主题高度相关：云端、数码、电子商贸、金融科技或互联网；被视为具创新性，比如利用科技平台进行营运、积极投入研究发展及高收入增长。

符合以上条件的市值排名最高的 30 只证券会被选为成份股。排名 36 名以下的现有成份股
将从指数中剔除，而排名 24 名或以上的证券将加入指数；最终成份股剔除数目和证券新增数目，将按市值排名决定，以维持成份股数目于30。如新股在首个交易日之收市市值排名，在现有指数成份股中前 10，该新股将被纳入指数。新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施。

指数的成份股采用流通市值加权法计算，并为每只成份股的比重上限设定为 8%。指数的成份股每个季度按规则重新编制，并将权重超过 8%的成份股的权重重新调回 8%。

有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 恒 生 指 数 有 限 公 司 ， 网 址 ：
www.hsi.com.hk/schi。

本基金为华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“华泰柏瑞南方东英恒生科技指数 ETF”或”目标 ETF”）的联接基金，其投资目标是紧密跟
踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数下跌风险、目标 ETF的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、引入境外托管人的风险、投资于香港证券市场的风险、股指期货、资产支持证券、存托凭证投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动终止的风险等；系统性和非系统性风险、流动性风险；管理风险；投资合规性风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；其他风险等等。本基金是 ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与恒生科技指数的表现密切相关。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

本基金资产可投资于港股，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。