公告日期：2024-10-25

华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证
券投资基金

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华安 CES 半导体芯片行业指数发起

基金主代码 012837

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 8 月 3 日

报告期末基金份额总额 463,294,572.42 份

投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指
数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争
日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差

不超过 4%。

投资策略 1、完全复制策略

2、替代性策略

3、股票投资策略

4、债券投资策略

5、股指期货投资策略

6、资产支持证券投资策略

7、融资及转融通证券出借业务投资策略

8、存托凭证投资策略

业绩比较基准 中华交易服务半导体芯片行业指数收益率×95%＋商业
银行税后活期存款利率×5%

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要
投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指
数相似的风险收益特征。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华安 CES 半导体芯片行业指 华安 CES 半导体芯片行业指
数发起 A 数发起 C

下属分级基金的交易代码 012837 012838

报告期末下属分……
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