公告日期：2023-12-13

建信沪深 300 红利交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

招募说明书（更新）

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中信证券股份有限公司

二〇二三年十二月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2021 年5月 28 日证监许可[2021]1883 号
文准予注册。本基金的基金合同于 2021 年 9 月 8 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金及目标 ETF 基金的特定风险，跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务等潜在风险等。

本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与
标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时，本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪沪深 300 红利指数，其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资者承诺不使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本基金。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金本次系基金经理变更而对招募说明书内容做出更新。本招募说明书有
关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目 录

第一部分 前言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 20
第五部分 相关服务机构 ...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 37
第七部分 基金合同的生效 ...... 43
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 45
第九部分 基金的投资 ...... 57
第十部分 基金的业绩 ...... 69
第十一部分 基金的财产 ...... 70
第十二部分 基金资产估值 ...... 71
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 78
第十四部分 基金费用与税收 ...... 80
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 83
第十六部分 基金的信息披露 ...... 84
第十七部分 侧袋机制 ...... 92
第十八部分 风险揭示 ...... 95
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 104
第二十部分 《基金合同》的内容摘要...... 106
第二十一部分 《托管协议》的内容摘要...... 124
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 147
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 150
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 151
第二十五部分 备查文件 ...... 152

《建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。