公告日期：2023-10-24

华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金
联接基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十四日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1基金产品概况

基金简称 华安 CES 港股通精选 100ETF 联接

基金主代码 005813

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 5 月 30 日

报告期末基金份额总额 30,756,382.06 份

投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离

度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 是采用完全复

制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标

ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投

资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常情况下，本基

金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不

超过 4%。

业绩比较基准 95%×中华交易服务港股通精选 100 指数收益率（经汇率调

整）＋5%×商业银行税后活期存款利率

风险收益特征 本基金属于目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指

数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合基

金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资于目标

ETF，紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所

代表的市场组合的风险收益特征相似。

本基金通过主要投资于目标 ETF 间接投资于香港证券市

场，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华安 CES 港股通精选 华安 CES 港股通精选

100ETF 联接 A 100ETF 联接 C

下属分级基金……
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