上交所本周对235起证券异常交易采取自律监管
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者何昕怡)11月8日,上交所通报11月4日至11月8日的沪市监管情况。
市场交易监管方面,本周上交所对235起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对严重异常波动股票进行重点监控,对12起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。
上市公司监管方面,本周上交所公司监管部门共发送监管函件21份,其中监管问询函2份、监管工作函19份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告12份;针对信息披露违规行为,采取书面警示3单、纪律处分措施2单;同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查17单。
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