公告日期：2024-11-07

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于重庆康普化学工业股份有限公司

2024 年员工持股计划的

法律意见书

地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层

电话：0755-82816698 传真：0755-82816898

目录

释义...... 2

第一节 声明事项......3

第二节 正文......4

一、公司实施本次员工持股计划的主体资格......4

二、公司本次员工持股计划的内容及其合法合规性......5

三、本次员工持股计划涉及的法定程序......7

四、回避表决安排的合法合规性......9

五、公司融资时参与方式的合法合规性......9

六、一致行动关系认定的合法合规性......9

七、本次员工持股计划的信息披露...... 10

第三节 结论意见......10

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于重庆康普化学工业股份有限公司

2024 年员工持股计划的

法律意见书

致：重庆康普化学工业股份有限公司

上海市锦天城（深圳）律师事务所接受贵公司的委托，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、法规和规范性文件以及《重庆康普化学工业股份有限公司章程》的规定，并按照行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划所涉及的相关事宜，出具本法律意见书。

释义

在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表如下全称或含义：

简称 全称或含义

公司 重庆康普化学工业股份有限公司

《公司章程》 《重庆康普化学工业股份有限公司章程》

《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于重庆康普化学
《法律意见书》 工业股份有限公司 2024 年员工持股计划的法律意见
书》

本次员工持股计划 重庆康普化学工业股份有限公司 2024 年员工持股计划

《公司法》 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引第 3 号》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——
股权激励和员工持股计划》

中国 中华人民共和国境内区域，就本《法律意见书》而言，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

中国证监会 中国证券监督管理委员会

北交所 北京证券交易所

锦天城 上海市锦天城（深圳）律师事务所

锦天城律师 上海市锦天城（深圳）律师事务所经办律师

元 中国的法定货币，人民币单位：元

注：本法律意见书中所有小数均保留四位，若出现总数与各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入取值方法造成。

锦天城为出具《法律意见书》特作如下声明：

一、锦天城及锦天城律师依据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定及《法律意见书》出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、锦天城律师在进行相关的调查、收集、查阅、查询过程中，已经得到公司的如下保证：公司已向锦天城律师提供了锦天城律师认为出具《法律意见书》所必需的和真实的原始书面材料、副本材料、复印材料、书面说明或口头证言等文件；公司在向锦天城律师提供文件时并无隐瞒、遗漏、虚假记载或误导性……
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