公告日期：2024-11-07

证券代码：833839 证券简称：天波信息 主办券商：民生证券
广东天波信息技术股份有限公司

独立董事工作制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 11 月 5 日经公司第六届董事会第三次会议审议通过，表
决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东天波信息技术股份有限公司

独立董事工作制度（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为进一步完善广东天波信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股 东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律、法规、规范性文件以及《广东天波信息技术股份有限公司章程（草 案）》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制 度。

第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、北京证
券交易所（以下简称“北交所”）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第二章 独立董事的任职资格

第三条 独立董事及独立董事候选人应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。

第四条 担任独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合独立性要求，不存在法律法规和其他有关规定不得担任独立董事的情形；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第五条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第六条 独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在《上市规则》规定的不得担任公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：

（一）最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

（三）最近 36 个月内受到证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）公开谴责或 3 次以上通报批评的；
（四）重大失信等不良记录；

（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解除职务，未满 12个月的；

（六）北交所规定的其他情形。

第七条 在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起 36 个
月内不得被提名为公司独立董事候选人。在北交所上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。

第八条 独立董事候选人原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，
并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。

第三章 独立董事的任免、资格审查与管理

第九条 独立董事的任免、职责与履职方式等应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则的相关规定。

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