公告日期：2024-11-07

证券代码：833839 证券简称：天波信息 主办券商：民生证券
广东天波信息技术股份有限公司

监事会议事规则（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 11 月 5 日经公司第六届监事会第三次会议审议通过，表
决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票，尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东天波信息技术股份有限公司

监事会议事规则（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为规范广东天波信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等 有关法律法规以及《广东天波信息技术股份有限公司章程（草案）》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，特制定本规则。

第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合
法权益不受侵犯。

第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监事会和监事的职

第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干
涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
第二章 监事会的组成与职权

第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向股东会报
告工作。

第六条 公司监事会由 3 名监事组成。监事会包括 2 名股东代表监事和 1
名公司职工代表监事。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

第八条 监事会行使下列职权：

（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二） 检查公司财务；

（三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五） 提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六） 向股东会提出提案；

（七） 依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

（九）可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告。

（十）法律、法规和公司章程规定的其他职权。

公司应当采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协
助，保证不受任何人的干预、干扰。

第九条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

第三章 监事会会议的召集、主持

第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

第十一条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由过半数监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第四章 监事会会议的通知和召开

第十二条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前 10 日和 3 日以
书面、传真、电子邮件、信函（包括快递）、专人送出、微信信息、电话等方式进行。非直接送达的，还应通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十三条 监事会书面会议通知包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二） 事由及议题；

（三） 发出通知的日期。

第十四条 监事会会议可以以现场方式召开，在保障监事充分表达意见的
前提下，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件等方式召开，也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。……
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