公告日期：2024-10-26

国泰君安证券股份有限公司

关于国泰新点软件股份有限公司

使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易

的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对公司本次关联交易事项进行了核查，核查情况如下：

一、关联交易概述

公司于 2024 年 10 月 25 日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，关联董事季忠明已回避表决。本项关联交易尚需提交公司股东大会审议。

本次交易未构成重大资产重组、交易实施不存在重大法律障碍。

公司及子公司拟使用不超过人民币 190,000.00 万元向江苏张家港农村商业银行股份有限公司（以下简称“张家港农商行”）购买投资产品，其中 130,000.00万元来自部分暂时闲置自有资金，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于存款、定期存款、结构性存款、通知存款、银行理财产品、证券公司理财、投资公司理财、信托、逆回购、基金等）；其中 60,000.00 万元来自部分暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款、结构性存款等产品。决议有效期自公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。在决议有效期内，资金可以在上述额度内滚动使用。

张家港农商行系公司董事季忠明任董事的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，张家港农商行构成公司的关联法人，故公司购买张家港农商行的理财产品构成关联交易。此次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联人基本情况

（一）关联关系说明

公司董事季忠明于 2022 年 4 月 20 日起担任张家港农商行的董事。根据《上
海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，公司与张家港农商行存在关联关系。

（二）关联人情况说明

企业名称 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

企业性质 股份有限公司（上市）

法定代表人 孙伟

注册资本 216,964.91 万元人民币

成立日期 2001.11.27

住所 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；代理收付款项及代理保险业务；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业
经营范围 拆借；提供保管箱服务；办理借记卡业务；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外币兑换；结汇、售汇；资信调查、咨询、见证服务；
经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要控股股东及实际 无
控制人

总资产：20,712,679.84 万元

2023 年的主要财务数 净资产：1,703,600.07 万元

据（经审计） 营业收入：454,100.14 万元

净利润：178,691.91 万元

三、募集资金闲置情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）82,500,000股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 48.49 元/股，募集资金总额为 400,042.50 万元，扣除各项发行费用 17,31……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。