公告日期：2024-10-29

无锡市德科立光电子技术股份有限公司

股东会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范无锡市德科立光电子技术股份有限公司（下称“公司”）行
为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》（2022年修订）（下称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件、上海证券交易所（以下简称“上交所”）业务规则及《无锡市德科立光电子技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，制定本议事规则（下称“本规则”）。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关
规定召开股东会会议，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会会议。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会会议正常召开和依法行使职权。

第三条 股东会是公司的最高权力机关，股东会应当在《公司法》《公司章程》及本规则规定的范围内行使职权。股东会行使职权时，不得干涉股东对自身权利的处分。

第四条 股东会会议分为年度股东会会议和临时股东会会议。

年度股东会会议每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会会议不定期召开，出现下列情形之一时，公司应当在 2 个月内召开：
（一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时；

（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

本条第三款第（三）项所述股东的持股数按照股东提出书面请求之日的持股数计算。

公司在上述期限内不能召开股东会会议的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和上交所，说明原因并公告。

第五条 公司召开股东会会议，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会会议的召集

第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会会议。
第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会会议，但应当取得全体独立董事二分之一以上同意。对独立董事要求召开临时股东会会议的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议之日起 10 日内作出同意或不同意召开临时股东会会议的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议之日起 5 日内发出召开股东会会议的通知；董事会不同意召开临时股东会会议的，应当说明理由并公告。

第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会会议，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议之日起 10 日内作出同意或不同意召开临时股东会会议的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议之日起 5 日内发出召开股东会会议的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到提议之日起 10 日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主持。

第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东会会议，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求之日起 10 日内作出是否召开临时股东会会议的决定，并书面答复股东。

董事会同意召开临时股东会会议的，应当在作出董事会决议之日起 5 日内发出召开股东会会议的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。股东依法自行召开股东会会议的，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并及时履行信息披露义务。

董事会不同意召开临时股东会会议，或者在收到请求之日起 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东会会议，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的……
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