公告日期：2024-11-15

浙商证券股份有限公司

关于

锦州永杉锂业股份有限公司

详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

财务顾问

二〇二四年十一月

声 明

根据《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《准则 15 号》及《准则16 号》等法律法规和规范性文件的规定，本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范、本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的详式权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。

为此，本财务顾问作出以下声明：

1、本财务顾问已按照规定履行了尽职调查义务，对信息披露义务人披露的详式权益变动报告书进行了核查，确信披露文件内容与格式符合规定，并有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露的文件内容不存在实质性差异；

2、本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合相关法律、行政法规的规定，有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

3、本财务顾问所依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已经声明向本财务顾问提供了为出具本财务顾问核查意见所必需的全部资料，保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺愿对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担全部责任；

4、本财务顾问出具的有关本次权益变动事项的财务顾问核查意见已提交本财务顾问公司内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；

5、本财务顾问在与信息披露义务人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈行为；

6、本财务顾问与信息披露义务人就权益变动后的持续督导事宜，双方已签署财务顾问协议，约定了财务顾问的持续督导义务；

7、本财务顾问特别提醒投资者注意，本核查意见不构成对本次权益变动相
关各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；

8、本财务顾问特别提醒投资者认真阅读《锦州永杉锂业股份有限公司详式权益变动报告书》以及相关的上市公司公告全文和备查文件。

目录

一、对信息披露义务人本次详式权益变动报告书所披露内容的核查...... 5
二、对信息披露义务人相关情况的核查...... 5
三、对信息披露义务人本次权益变动目的及批准程序的核查...... 20
四、对信息披露义务人本次权益变动方式的核查...... 21
五、对信息披露义务人资金来源的核查...... 22
六、对信息披露义务人后续计划的核查...... 22
七、对本次权益变动对上市公司影响的核查...... 24
八、对信息披露义务人与上市公司之间的重大交易的核查...... 29
九、对信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股份情况的核查...... 30
十、对信息披露义务人应披露的其他信息的核查...... 31
十一、财务顾问关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银...... 31
行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》相关规定的...... 31
十二、财务顾问核查意见...... 31

释义

在本财务顾问核查意见中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义：
信息披露义务人、永荣致 指 平潭永荣致胜投资有限公司
胜

宁波炬泰 指 宁波炬泰投资管理有限公司

永荣集团 指 福建永荣集团有限公司

上市公司、永杉锂业 指 锦州永杉锂业股份有限公司

平潭永荣致胜投资有限公司参与司法拍卖竞得宁波炬泰投
本次权益变动、本次交易 指 资管理有限公司持有的永杉锂业 102,000,000 股股份，占上
市公司股份总数的 19.79%的权益变动行为

本核查意见 指 浙商证券股份有限公司关于锦州永杉锂业股份有限公司详
式权益变动报告书之财务顾问核查意见

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 ……
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