11月8日晚间，东吴证券发布公告称，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。

　　2024年11月8日，东吴证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

　　具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.70万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.80万元，并处以413.60万元罚款；对相关保荐代表人张琦、王新、蒋序全、李佳佳分别给予警告及罚款。

　　东吴证券表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。